关于跨行政区域涉嫌非法集资案件处置工作的意见

2017-06-01 09:06  责任编辑:吴月

鄂处非发(2016)7号

  第一条本意见所指跨行政区域涉嫌非法集资案件处置工作是指跨省(市、区),省内跨市(州)、跨县(市、区)的涉嫌非法集资案件的线索举报、调查取证、立案侦办、追赃挽损、资产处置、包保稳控等工作。

  第二条跨行政区域的涉嫌非法集资案件处置工作要坚持“三统两分”原则(统一指挥协调、统一办案要求、统一资产处置,分别侦查诉讼、分别落实维稳),贯彻落实以下要求:

  (一)依法查处。各级人民政府及有关部门、行业主(监)管单位,依法查处涉嫌非法集资活动,做到事实清楚、证据确凿、定性准确,依照相关法规和政策稳妥处置。

  (二)属地管理。涉嫌非法集资案件查处实行属地管理,涉案地市(州)、县(市、区)政府负责协调辖内有关地方和部门,做好案件的受理、调查、立案、认定和处置善后等工作。

  (三)上级指导。上一级人民政府及有关部门、行业主(监)管单位分别负责对口指导下一级政府跨行政区域的涉嫌非法集资案件的处置工作。

  (四)协作配合。各级人民政府及有关部门、行业主(监)管单位在涉嫌非法集资案件处置工作中,要加强沟通,密切配合,互通信息,资源共享,形成处置合力。

  (五)同步推进。同一案件涉案地市(州、林区),在关键环节、关键步骤、关键节点要保持同步,协调推进,防止因时间跨度、工作进展不一,引起不良反应。

  第三条跨省(市、区)涉嫌非法集资案件的处置:

  (一)在国家处非联办的统一协调指挥下,由国家处非联办确定案件处置牵头省(市、区)和单位。

  (二)省打击和处置非法集资工作领导小组办公室(以下简称省处非办)负责与外省(市、区)处非办就案件进行协调,省内各涉案地市(州、林区)防范和处置非法集资工作领导小组办公室(以下简称市州处非办)要积极与省外案发地同级处非办取得联系,并指定联系人,建立定期联系沟通机制。

  (三)案发地主要在省内的案件,主要涉案地(行为地、结果地)公安机关为主侦地公安机关,对主侦地公安机关有争议的,由省级公安机关按照“统一指挥协调、统一办案要求”的原则,依据非法集资案件涉及的金额、人数等综合考量,确定案件主侦办地,其他涉案地公安机关分别立案并负责配合主侦办公安机关展开相关工作。

  (四)案发地主要在省外的案件,省内涉案地市(州、林区)为涉案地,省级公安机关负责指导,省内各市(州、林区)公安机关配合好省外案件主侦办公安机关做好本辖区内案件的立案、侦办等工作,并定期与主侦办机关通报案件侦办进展。

  (五)在上级公安机关的统一指导协调下,省内各级公安机关分别负责案件的相关处置工作。

  第四条省内跨市(州、林区)涉嫌非法集资案件的处置:

  (一)省内各涉案地市(州、林区)政府要依据案件进展,主动与有关方面建立联系,互相通报案件情况。

  (二)省处非办指导协调省内跨市(州、林区)涉嫌非法集资案件处置,必要时通过召集会议等方式加强协调。

  (三)省公安厅指导协调省内跨市(州、林区)涉嫌非法集资案件侦办工作。主要涉案地(行为地、结果地)公安机关为主侦地公安机关,如有争议的,由共同的上级公安机关依据案件涉及金额、人数等综合考量确定案件主侦办地,其他涉案地公安机关分别立案,协同配合主侦办公安机关展开相关工作。符合立案条件(有犯罪事实发生、达到追诉标准、属于自己管辖)的,应当及时开展案侦工作;未达到立案条件的,应将调查和取证情况及时移送主侦地公安机关。必须采取紧急措施的,有关涉案地公安机关可先采取紧急措施,然后移送主管公安机关。

  (四)上级公安机关指导协调主侦地和有关涉案地公安机关的调查取证、证据移送和证据互换等工作。涉案地公安机关要密切配合,及时开展涉及本地的调查取证工作。侦查终结后,原则上独立起诉,并将主要犯罪证据和经审计确权的集资人员数、金额数等移送主侦地公安机关。如未达到立案条件的,收集证据完毕后将所有材料移送主侦地公安机关。

  (五)跨市(州、林区)涉嫌非法集资案件的一般处置程序:

  1.建立机制。根据案件性质,案件主侦办地与涉案地市(州)政府或县(市、区)政府分别成立专案组,下设综合协调、侦查办案、资金核查、债务清偿、宣传接待、维护稳定等若干工作小组,同一案件的各地专案组在市州处非办的统一协调下,定期沟通案件处置信息与工作进展。

  2.制定方案。案件主侦办地与涉案地市(州)政府或县(市、区)政府分别制定处置方案和突发事件应急预案,包括组织领导、职责分工、处置原则和程序、纪律要求等内容。

  3.发布公告。案件主侦办地与涉案地市(州)政府或县(市、区)政府协商后,组织发布有关涉嫌非法集资活动的公告。

  4.登记甄别。案件主侦办地与涉案地市(州、林区)政府在公告债权债务申报的基础上,债权人凭借相关资料办理债权债务申报手续,经各地专案组甄别确认后,分别做好登记等手续,统一移送案件主侦办地专案组。

  5.审计评估。案件主侦办地与涉案地专案组指定或聘请中介机构对涉嫌非法集资单位或个人的资金来源和用途进行审计,对资产、负债进行评估,审计评估完成后,统一移送案件主侦办地专案组。

  6.资产处置。资产清收、保全和实物资产的变现由案件主侦办地与涉案地市(州、林区)政府本着资产价值最大化的原则分别处置,将变现款项统一移送案件主侦办地专案组。

  7.清退善后。案件审理结束后,考虑扣除集资人已获得的利息作为本金等因素,确定清退集资款项比例。由案件主侦办地政府专案组牵头,组织有关涉案地市(州、林区)专案组参与,按照同一清退比例进行统一清退。

  第五条跨县(市、区)涉嫌非法集资案件的处置:

  (一)各市(州、林区)政府履行第一责任人职责,指导协调辖区内涉嫌非法集资案件处置工作。

  (二)各市州处非办要适时成立处置化解领导小组,建立工作台账和工作机制,并负责协调涉案地县(市、区)政府和市直相关部门。

  (三)各地可比照跨省(市、区)、跨市(州、林区)案件处置规定,制定细化辖区内涉嫌非法集资案件处置的实施办法。

  第六条追赃挽损工作是公安机关办案工作的重中之重,各级政府、各有关单位要大力支持和配合。在案件调查取证期间,市(州)、县(市、区)政府要组织相关部门对涉嫌非法集资的单位或个人进行动态监控,防止抽逃、转移、藏匿资产以及主要涉案人员潜逃,一旦发现异常情况,指导公安、工商、金融监管等部门及时采取必要的管控措施。自立案之日起,未经主侦办地和涉案地专案组同意,涉案资产不得异动。

  第七条涉案地市(州)、县(市、区)政府在有利于案件处置、资产保值、风险化解、信访维稳的前提下,可商有关市(州、林区)、有关部门探索开展涉嫌非法集资案件资产审前处置相关事宜。

  第八条按照分别诉讼、同步推进的原则,省人民检察院、省高级人民法院指导协调下级检察院、法院做好相应案件诉讼工作。

  第九条跨行政区域涉嫌非法集资案件的维稳工作:

  (一)涉嫌非法集资案件的处置,市(州、林区)政府要带头落实重点案件督办和涉稳风险排查化解包保稳控工作制度。对于重大涉嫌非法集资案件的处置,市(州、林区)政府要定期(特殊时期每周)向省政府报告案件处置进展,切实担负起第一责任人责任。

  (二)涉及重大维稳预警信息,要及时与涉案市(州)、县(市、区)政府及有关部门建立联系,及时通报预警信息,第一时间稳控化解风险。各级处非、维稳、信访、公安等部门要及时向上级对口部门报告有关情况。

  (三)涉案市(州)、县(市、区)政府要建立信访维稳处置机制和处置工作跟踪机制,信息要实、反应要快、处置要及时,积极稳妥地做好本辖区非法集资案件的处置和维护稳定工作。

  第十条跨省和跨市州的涉嫌非法集资案件处置工作完成后,主侦办地市(州、林区)政府应在30个工作日内形成处置情况报告,上报省政府,并通报涉案地市(州、林区)政府。处置报告主要包括:案件线索、被处置对象基本情况、调查取证及性质认定情况、主要违法违规事实、处置工作中所采取措施及处理结果等。各级处非办要及时进行总结和评估,建立健全处非工作长效机制。

  湖北省打击和处置非法集资工作领导小组

  2016年10月18日印发

  市、县(市、区)两级财政要将防范和处置非法集资工作经费纳入同级政府预算,设立专项经费,保障工作成效。

  宜昌市人民政府

  2016年7月14日

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